Palabras clave
Actividad de policía
Derecho administrativo europeo
regulación por principios
Compliance administrativo
delegados de cumplimiento.
Resumen
El presente estudio analiza la figura de los Compliance Officers (en español, delegados de cumplimiento) como manifestación de la evolución de la actividad administrativa de policía en sectores regulados, con especial atención al ámbito digital. La investigación parte del tránsito desde el modelo penal, en el que la verificación del cumplimiento recaía, casi en exclusiva, en los poderes públicos, hacia un modelo administrativo en el que los particulares participan también en la fase de ordenación bajo el enfoque del Principles-Based Regulation. En este contexto, los Compliance Officers se configuran como una función jurídica obligatoria, destinada a garantizar, desde dentro de las organizaciones, la observancia efectiva de los principios generales fijados por el legislador. A través de este análisis, se identifican los elementos comunes que caracterizan su estatuto jurídico y se sitúa esta figura en el marco de la transformación contemporánea del derecho administrativo europeo.
Keywords
Police activity; European administrative law; Principles-based regulation; administrative Compliance; Compliance Officer.
Abstract
This study analyzes the role of Compliance Officers as a manifestation of the evolution of administrative policing in regulated sectors, with a special focus on the digital sphere. The research starts from the transition from the criminal model, in which compliance verification fell almost exclusively to the public authorities, to an administrative model in which private individuals also participate in the regulatory phase under the Principles-Based Regulation approach. In this context, Compliance Officers are established as a mandatory legal function, intended to ensure, from within organizations, effective compliance with the general principles laid down by the legislator. Through this analysis, the common elements that characterize their legal status are identified, and this figure is placed within the framework of the contemporary transformation of European administrative law.